【關(guān)鍵詞】
證券賬戶(hù)出借??證券賬戶(hù)實(shí)名制??
【案情簡(jiǎn)介】
鄭某文中山證券賬戶(hù)于2020年7月6日開(kāi)立,2023年2月8日銷(xiāo)戶(hù)。自賬戶(hù)開(kāi)立后,鄭某文將該賬戶(hù)出借給施某使用。涉案期間內,“鄭某文”賬戶(hù)交易“瑞特股份”、“國瑞科技”、“南網(wǎng)能源”3只股票,買(mǎi)入金額合計435.63萬(wàn)元,證券賣(mài)出合計502.50萬(wàn)元,賬戶(hù)累計成交額合計938.13萬(wàn)元。
黃某文中山證券賬戶(hù)于2020年3月10日開(kāi)立,2022年10月13日銷(xiāo)戶(hù)。自賬戶(hù)開(kāi)立后,黃某文將該賬戶(hù)出借給施某使用。涉案期間內,“黃某文”賬戶(hù)交易“美格智能”等多只股票,買(mǎi)入金額合計約1億,申購新股和債券成交額合計25.16萬(wàn)元,融券業(yè)務(wù)成交額合計1.24億元,證券賣(mài)出金額合計約1億元,賬戶(hù)累計成交額合計3.27億元。
【違法事實(shí)】
《證券法》第五十八條規定,任何單位和個(gè)人不得違反規定,出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易?!蹲C券法》第一百九十五條規定,違反第五十八條的規定,出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易的,責令改正,給以警告,可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。
鄭某文、黃某文的上述行為違反《證券法》第五十八條規定,構成《證券法》第一百九十五條所述違反規定出借自己的證券賬戶(hù)的行為。
【處罰結果】
上海證監局依據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十五條的規定,決定對鄭某文、黃某文分別給予警告并分別處以七萬(wàn)元罰款。
【典型意義】
新《證券法》第五十八條規定,任何單位和個(gè)人不得違反證券賬戶(hù)實(shí)名制的規定向他人出借賬戶(hù)。出借證券賬戶(hù)給他人從事證券交易,不僅可能面臨行政處罰,還可能卷入民事糾紛,蒙受財產(chǎn)損失。廣大投資者應杜絕僥幸心理,嚴格按照證券賬戶(hù)實(shí)名制的基本要求,妥善保管本人證券賬戶(hù),不得出借。
來(lái)源:陜西證監局官網(wǎng)
鏈接:http://www.csrc.gov.cn/shaanxi/c105609/c7448774/content.shtml